博天堂918中国证券监督管|沉香豌番外|理委员会上海监管局行政处罚决定书 沪〔2

　　男ღ◈★，1984年10月出生ღ◈★，为上海日赢ღ◈★、湖南北辰渔人ღ◈★、常州放展ღ◈★、江苏瑞竹ღ◈★、上海蒸冉的时任实际控制人ღ◈★，住址ღ◈★：黑龙江省五大连池市

　　依据《私募投资基金监督管理条例》（以下简称《私募条例》）的有关规定ღ◈★，本局对上海日赢股权投资基金有限公司（以下简称上海日赢）ღ◈★、湖南北辰渔人科技有限公司（曾用名湖南北辰渔人投资管理有限公司ღ◈★，以下简称湖南北辰渔人）ღ◈★、浙江瑞丰达资产管理有限公司（以下简称浙江瑞丰达）ღ◈★、常州放展私募基金管理有限公司（以下简称常州放展）ღ◈★、江苏瑞竹私募基金管理有限公司（以下简称江苏瑞竹）沉香豌番外ღ◈★、上海蒸冉投资管理有限公司（以下简称上海蒸冉）违反私募法规行为进行了立案调查ღ◈★，依法向当事人孙某公告送达了《行政处罚事先告知书》ღ◈★。当事人逾期未提出陈述ღ◈★、申辩意见沉香豌番外ღ◈★，也未要求听证ღ◈★。本案现已调查ღ◈★、办理终结ღ◈★。

　　2021年1月至2024年1月期间ღ◈★，上海日赢管理的14只基金产品ღ◈★、湖南北辰渔人管理的4只基金产品部分募集资金未按照合同约定投资运作ღ◈★。

　　截至调查日ღ◈★，湖南北辰渔人ღ◈★、浙江瑞丰达ღ◈★、常州放展ღ◈★、江苏瑞竹ღ◈★、上海蒸冉向基金业协会报送的实际控制人沉香豌番外ღ◈★、关联方信息与实际不符ღ◈★。

　　孙某以其个人ღ◈★、指定第三方及控制的主体ღ◈★，向浙江瑞丰达管理的4只基金产品及常州放展管理的1只基金产品的部分投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益ღ◈★。

　　上述违法事实ღ◈★，有相关人员的询问笔录ღ◈★、相关公司提供的情况说明中国证券ღ◈★，ღ◈★、基金业协会提供的相关资料等证据证明ღ◈★，足以认定ღ◈★。

　　本局认为ღ◈★，上海日赢ღ◈★、湖南北辰渔人未按合同约定投资运作的违法行为ღ◈★，不符合《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号ღ◈★，以下简称《若干规定》）第九条第一款第八项的规定ღ◈★，违反《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号ღ◈★，以下简称《私募办法》）第二十三条第九项ღ◈★、《私募条例》第三十条第五项的规定ღ◈★，构成《私募条例》第五十五条所述行为ღ◈★。常州放展ღ◈★、湖南北辰渔人ღ◈★、浙江瑞丰达ღ◈★、江苏瑞竹ღ◈★、上海蒸冉未如实报送实际控制人和关联方的违法行为ღ◈★，违反《私募办法》第二十五条第一款ღ◈★、《私募条例》第三十二条第一项的规定ღ◈★，构成《私募条例》第五十六条所述行为ღ◈★。孙某向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益ღ◈★，不符合《若干规定》第六条第一款第三项ღ◈★、第二款的规定ღ◈★，违反《私募条例》第十二条第四项的规定ღ◈★，构成《私募条例》第四十五条所述行为ღ◈★。

　　孙某为上海日赢沉香豌番外ღ◈★、湖南北辰渔人www.918.comღ◈★、浙江瑞丰达ღ◈★、常州放展博天堂918ღ◈★、江苏瑞竹ღ◈★、上海蒸冉的时任实际控制人ღ◈★，全面负责公司经营管理ღ◈★。孙某是上海日赢ღ◈★、湖南北辰渔人未按合同约定投资运作行为的直接负责的主管人员ღ◈★，是湖南北辰渔人ღ◈★、浙江瑞丰达ღ◈★、常州放展ღ◈★、江苏瑞竹ღ◈★、上海蒸冉未如实报送实际控制人和关联方行为的直接负责的主管人员沉香豌番外ღ◈★。

　　对于上海日赢未按合同约定投资运作博天堂918ღ◈★，依据《私募条例》第五十五条的规定ღ◈★：对孙某给予警告ღ◈★，并处四百二十万元罚款博天堂918ღ◈★。

　　对于湖南北辰渔人未按合同约定投资运作ღ◈★，依据《私募条例》第五十五条的规定ღ◈★：对孙某给予警告ღ◈★，并处一百二十万元罚款ღ◈★。

　　对于湖南北辰渔人未如实报送实际控制人和关联方ღ◈★，依据《私募条例》第五十六条的规定ღ◈★：对孙某给予警告ღ◈★，并处三十万元罚款ღ◈★。

　　对于浙江瑞丰达未如实报送实际控制人和关联方博天堂918ღ◈★，依据《私募条例》第五十六条的规定ღ◈★：对孙某给予警告ღ◈★，并处三十万元罚款ღ◈★。

　　对于常州放展未如实报送实际控制人和关联方ღ◈★，依据《私募条例》第五十六条的规定ღ◈★：对孙某给予警告ღ◈★，并处三十万元罚款ღ◈★。

　　对于江苏瑞竹未如实报送实际控制人和关联方ღ◈★，依据《私募条例》第五十六条的规定ღ◈★：对孙某给予警告ღ◈★，并处三十万元罚款ღ◈★。

　　对于上海蒸冉未如实报送实际控制人和关联方ღ◈★，依据《私募条例》第五十六条的规定ღ◈★：对孙某给予警告ღ◈★，并处三十万元罚款ღ◈★。

　　对于孙某向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益ღ◈★，依据《私募条例》第四十五条的规定ღ◈★：对孙某责令改正ღ◈★，并处五百万元罚款沉香豌番外ღ◈★。

　　上述违法行为严重违反市场公开公平公正原则ღ◈★，严重损害资本市场投资者权益ღ◈★，影响恶劣ღ◈★，孙某作为相关违法违法行为直接负责的主管人员ღ◈★、直接违法主体ღ◈★，违法情节特别严重ღ◈★。依据《私募办法》第三十九条ღ◈★、《私募条例》第五十八条第一款ღ◈★、《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条第七项ღ◈★、第四条ღ◈★、第五条第八项ღ◈★、第六条ღ◈★，以及《证券市场禁入规定》（证监会令第185号）第三条第五项ღ◈★、第四条第一款第一项ღ◈★、第五条沉香豌番外ღ◈★、第七条第一款第八项ღ◈★、第八条918博天娱乐ღ◈★，本局决定ღ◈★：

　　对孙某采取终身证券市场禁入措施ღ◈★。自本局宣布决定之日起ღ◈★，在禁入期间内ღ◈★，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司ღ◈★、非上市公众公司董事博天堂918ღ◈★、监事沉香豌番外ღ◈★、高级管理人员职务外ღ◈★，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司ღ◈★、非上市公众公司董事ღ◈★、监事ღ◈★、高级管理人员职务ღ◈★。

　　上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内ღ◈★，将罚没款直接汇交国库918博天堂(中国区)官方网站ღ◈★。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明ღ◈★。同时ღ◈★，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案ღ◈★。当事人如果对本处罚决定不服ღ◈★，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司）ღ◈★，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼博天堂918基金管理ღ◈★，ღ◈★。复议和诉讼期间ღ◈★，上述决定不停止执行ღ◈★。